工程建设监理基本理论和相关法规精讲班第13讲讲义
　　第三节建设工程目标控制的含义
　　一、建设工程投资控制的含义（掌握）
　　（一）建设工程投资控制的目标
　　建设工程投资控制的目标，就是通过有效的投资控制工具和具体的投资控制措施，在满足进度和质量要求的前提下，力求使工程实际投资不超过计划投资。
　　表现为以下几种情况：
　　（1）投资目标分解的各个层次上——最高目标
　　（2）投资目标分解的较低层次上，大多数未超过，因而在较高层次上不超
　　（3）实际总投资未超过计划总投资，在各个层次上，大多数未超过
　　（二）系统控制
　　投资控制是与进度控制和质量控制同时进行的，是整个建设工程目标系统所实施的控制活动的一个组成部分，在实施投资控制的同时需要满足预定的进度目标和质量目标。所以要协调与进度控制和质量控制的关系，力求实现整个目标系统最优。
　　当采取某项投资控制措施时，如果某项措施会对进度目标和质量目标产生不利的影响，就要考虑是否还有别的更好的措施，要慎重决策。协调工作在投资控制过程中是绝对不可缺少的。
　　系统控制的思想就是要实现目标规划与目标控制之间的统一，实现三大目标控制的统一。
　　（三）全过程控制
　　所谓全过程，主要是指建设工程实施的全过程，也可以是工程建设全过程。建设工程的实施阶段包括设计阶段（含设计准备）、招标阶段、施工阶段以及竣工验收和保修阶段。这几个阶段中都要进行投资控制，从投资控制的任务来看，主要集中在前三个阶段。
　　建设工程的实施过程，一方面表现为实物形成过程，即其生产能力和使用功能的形成过程；另一方面表现为价值形成过程，即其投资的不断累加过程。从投资控制的角度来看，较为关心的是后一种过程。
　　在建设工程实施过程中，累计投资在设计阶段和招标阶段缓慢增加，进入施工阶段后迅速增加，到施工后期，增加又趋于平缓；另一方面，节约投资的可能性（或影响投资的程度）从设计阶段到施工开始前迅速降低，其后的变化就相当平缓了。建设工程的实际投资主要发生在施工阶段，但节约投资的可能性却主要在施工以前的阶段，尤其是在设计阶段。节约投资的可能性是以进行有效的投资控制为前提。
　　所谓全过程控制，要求从设计阶段就开始进行投资控制，并将投资控制工作贯穿于建设工程实施的全过程，直至整个工程建成且延续到保修期结束。在全过程控制的前提下，还要特别强调早期控制的重要性，越早控制效果越好，节约投资的可能性越大。
　　（四）全方位控制
　　对投资项目进行全方位控制，包括两种含义：一是对按工程内容分解的各项投资进行控制，即对单项工程、单位工程、乃至分部分项工程的投资进行控制；二是对按总投资构成内容分解的各项费用进行控制，即对建筑安装工程费用、设备和工器具购置费用以及工程建设其他费用等都要进行控制。通常，投资目标的全方位控制主要是指上述第二种含义。

　　在对建设工程投资进行全方位控制时，应注意以下几个问题：
　　一是要认真分析建设工程及其投资构成的特点，了解各项费用的变化趋势和影响因素。只要思想重视且方法适当，往往能取得较为满意的投资控制效果。
　　二是要抓主要矛盾、有所侧重。
　　三是要根据各项费用的特点选择适当的控制方式。
　　二、建设工程进度控制的含义（掌握）
　　（一）建设工程进度控制的目标
　　建设工程进度控制目标可以表述为：通过有效的进度控制工作和具体的进度控制措施，在满足投资和质量要求的前提下，力求使工程实际工期不超过计划工期。进度控制更强调对整个建设工程计划总工期的控制，因而可以表达为“整个建设工程按计划的时间动用”。
　　由于进度计划的特点，“工程实际工期不超过计划工期”的表现不能简单照搬投资控制目标中的表述。进度控制的目标能否实现，主要取决于处在关键路线上的工程内容能否按预定的时间完成。同时要不发生非关键线路上的工作延误而成为关键线路的情况。
　　大型、复杂建设工程的实施过程中，总会发生局部工期延误的情况。局部工期延误的严重程度与其对进度目标的影响程度之间并无直接的联系，更不存在某种等值或等比例的关系，这是进度控制与投资控制的重要区别，也是在进度控制工作中要加以充分利用的特点。
　　（二）系统控制
　　进度控制的系统控制思想与投资控制基本相同，但其具体内容和表现有所不同。
　　在采取进度控制措施时，要尽可能采取可对投资目标和质量目标产生有利影响的进度控制措施。相对于投资控制和质量控制而言，进度控制措施可能对其他两个目标产生直接的有利作用。这一点尤为突出，加以重视和利用提高目标控制的总体效果。
　　当然，采取的进度控制措施也可能对投资目标和质量目标产生不利影响。当采取进度控制措施时，不能仅仅保证进度目标的实现而不顾投资目标和质量目标，而应综合考虑三大目标。根据工程进展的实际情况和要求以及进度控制措施选择的可能性，有以下三种处理方式：
　　（1）在保证进度目标的前提下，将对投资目标和质量目标的影响减少到最低程度；
　　（2）适当调整进度目标（延长计划总工期），不影响或基本不影响投资目标和质量目标；
　　（3）介于上述两者之间。
　　（三）全过程控制
　　关于进度控制的全过程控制，要注意以下三方面问题：
　　（1）在工程建设的早期就应当编制进度计划。澄清进度计划是施工进度计划的模糊认识；纠正工程建设早期无法编制进度计划的错误观念。
　　业主方的总进度计划除了施工之外，还包括前期工作（如征地、拆迁、施工现场准备等）、勘察、设计、材料和设备采购、动用前准备等。早期编制的业主方总进度计划应达到一定的深度和细度，而且要掌握“远粗近细”的原则。随着工程的进展，进度计划也应当相应地深化和细化。
　　在工程建设早期编制进度计划，是早期控制思想在进度控制中的反映。越早进行控制，进度控制效果越好。

　　（2）在编制进度计划时要充分考虑各阶段工作之间的合理搭接。各工作相对独立，但内容上有一定联系，时间上有一定搭接。搭接时间越长，建设工程的总工期就越短。但是，搭接时间与各阶段工作之间的逻辑关系有关，都有其合理的限度。因此，合理确定具体的搭接工作内容和搭接时间，也是进度计划优化的重要内容。
　　（3）抓好关键路线的进度控制。进度控制的重点对象是关键路线上的各项工作，包括关键路线变化后的各项关键工作。显示了早期编制进度计划的重要性。当然，对于非关键路线的各项工作，要确保其不要延误后而变为关键工作。： [NextPage]
　　（四）全方位控制
　　对进度目标进行全方位控制要从以下几个方面考虑：
　　（1）对整个建设工程所有工程内容的进度都要进行控制，除单项工程、单位工程外，还包括区内道路、绿化、配套工程等的进度。
　　（2）对整个建设工程所有工作内容的进度都要进行控制。各项工作诸如征地、拆迁、勘察、设计、施工招标、材料和设备采购、施工、动用前准备等，都有进度控制的任务。注意与全过程控制的有关内容区别：在全过程控制的分析中，对这些工作内容侧重从各阶段工作关系和总进度计划编制的角度进行阐述；而在全方位控制的分析中，则是侧重从这些工作本身的进度控制进行阐述。实际的进度控制，往往既表现为对工程内容进行的控制，又表现为对工作内容进度的控制。
　　（3）对影响进度的各种因素都要进行控制。要实现有效的进度控制，必须对影响进度的各种因素都进行控制，采取措施减少或避免这些因素对进度的影响。
　　（4）注意各方面工作进度对施工进度的影响。施工进度作为一个整体，肯定是在总进度计划下的关键线路上，任何导致施工进度拖延的情况都将导致总进度的拖延。而施工进度的拖延往往是其他方面工作进度的拖延引起的。因此，要考虑围绕施工进度的需要来安排其他方面的工作进度。并非否认其他工作进度计划的重要性，而是说明全方位进度控制的重要性、业主方总进度计划的重要性。
　　（五）进度控制的特殊问题
　　组织协调与控制是密切相关的，都是为实现建设工程目标服务的。在建设工程三大目标控制中，组织协调对进度控制的作用最为突出且最为直接，有时甚至能取得常规控制措施难以达到的效果。因此，为了有效的进行进度控制，必须做好与有关单位的协调工作。（第5章第5节）
　　【2005．57】下列关于建设工程进度控制的表述中，正确的是()。
　　A．局部工期延误的严重程度与其对进度目标的影响程度之间不存在某种等值关系
　　B．在工程建设早期由于资料详细程度不够而无法编制进度计划
　　C．合理确定具体的搭接工作内容和搭接时间，是进度计划优化的重要内容
　　D．进度控制的重点对象是关键线路上的各项工作
　　E．组织协调对进度控制的作用最为突出且最为直接
　　答案：ACDE
　　三、建设工程质量控制的含义（掌握）

　　（一）建设工程质量控制的目标
　　建设工程质量控制的目标，就是通过有效的质量控制工作和具体的质量控制措施，在满足投资和进度要求的前提下，实现工程预定的质量目标。
　　建设工程的质量首先必须符合国家现行的关于工程质量的法律、法规、技术标准和规范等的有关规定，尤其是强制性标准的规定。这实际上也就明确了对设计、施工质量的基本要求。从这个角度讲，同类建设工程的质量目标具有共性，不因其业主、建造地点以及其他建设条件的不同而不同。
　　建设工程的质量目标又是通过合同加以约定的，其范围更广、内容更具体。任何建设工程都有其特定的功能和使用价值。建设工程都是根据业主的要求而建，即使是同类建设工程，具体要求也不同。因此，建设工程的功能与使用价值的质量目标是相对于业主的需要而言，并无固定和统一的标准。从这个角度讲，建设工程的质量目标都具有个性。建设工程质量控制的目标就要实现以上两方面的工程质量目标。
　　工程共性质量目标一般都严格、明确的规定，因而质量控制工作的对象和内容都比较明确，也可比较准确、客观地评价质量控制的效果；而工程个性质量目标具有一定的主观性，有时没有明确、统一的标准，因而质量控制工作的对象和内容较难把握，对质量控制效果的评价与评价方法和标准密切相关。
　　在建设工程的质量控制工作中，要注意对工程个性质量目标的控制，最好能预先明确控制效果定量评价的方法和标准。另外，对于合同约定的质量目标，必须保证其不得低于国家强制性质量标准的要求。
　　（二）系统控制
　　建设工程质量控制的系统控制应从以下几个方面考虑：
　　（1）避免不断提高质量目标的倾向。首先，在工程建设早期确定质量目标时要有一定的前瞻性；其次，对质量目标要有一个理性的认识，不要盲目追求“最新”、“最高”、“最好”等目标；再次，要定量分析提高质量目标后对投资目标和进度目标的影响。在这一前提下，即使确实有必要适当提高质量标准，也要把对投资目标和进度目标的不利影响减少到最低程度。
　　（2）确保基本质量目标的实现。不论发生什么情况，不论投资和进度方面要付出多大代价，都必须保证建设工程安全可靠、质量合格的目标予以实现。当然，如果投资代价太大而无法承受，可放弃不建。另外，建设工程都有预定的功能，若无特殊原因，也应确保实现。改变功能或删减功能后建成的工程与原定功能的工程是两个不同的工程，不宜直接比较，有时也难以评价其目标控制的效果。还要说明的是，有些建设工程质量标准的改变可能直接导致其功能的改变。
　　（3）尽可能发挥质量控制对投资目标和进度目标的积极作用。（本章第2节三大目标之间的统一关系）
　　【2006．57】建设工程质量的系统控制应当考虑(?)。
　　A．实现建设工程的共性和个性质量目标

　　B．确保建设工程安全可靠、质量合格
　　C．确保实现建设工程预定的功能
　　D．对影响建设工程质量目标的所有因素进行控制
　　E．避免不断提高质量目标的倾向
　　答案：BCE： [NextPage]
　　（三）全过程控制
　　建设工程的每个阶段都对工程质量的形成起着重要的作用，但各阶段关于质量问题的侧重点不同（见教材P79）：设计阶段——使总体质量目标具体化；施工招标阶段——使质量目标的实现落实到承包商；施工阶段——将工程质量目标物化地体现出来；竣工验收阶段——质量是否符合预定质量；保修阶段——解决已发现的质量缺陷。因此，应根据建设工程各阶段质量控制的特点和重点，确定各阶段质量控制的目标和任务，以便实现全过程质量控制。
　　在建设工程的各个阶段中，设计阶段和施工阶段的持续时间较长，这两个阶段工作的“过程性”也尤为突出。设计工作分为方案设计、初步设计、技术设计、施工图设计，必须对设计质量进行全过程控制，也就是将对设计质量的控制落实到设计工作的过程中；对施工质量也必须进行全过程控制，要把对施工质量的控制落实到施工各阶段的过程中。
　　还要说明的是，建设工程建成后，不可能进行拆卸或解体来检查内在的质量。这表明，建设工程竣工检验时难以发现工程内在的、隐藏的质量缺陷，因而必须加强施工过程中的质量检验。而且施工过程中由于工序交接多、中间产品多、隐藏工程多，容易留下质量隐患。
　　（四）全方位控制
　　对建设工程质量进行全方位控制应从以下几个方面着手：
　　（1）对建设工程所有工程内容的质量进行控制。建设工程是一个整体，其总体质量是各个组成部分质量的综合体现，也取决于具体工程内容的质量。某项工程内容的质量不合格，可能导致整个建设工程的质量不合格。因此，对建设工程质量的控制必须落实到每一项工程内容，只有确实实现了各项工程内容的质量目标，才能保证实现整个建设工程的质量目标。
　　（2）对建设工程质量目标的所有内容进行控制。建设工程的质量目标包括许多具体的内容，具体质量目标之间有时也存在对立统一关系，在质量控制工作中要注意妥善处理。这些具体质量目标是否实现或实现的程度如何，又涉及到评价方法和标准。此外，对功能和使用价值质量目标要予以足够的重视，很重要且控制对象和方法与对工程实体质量的控制不同；为此，要特别注意对设计质量的控制，尽可能作多方案的比较。
　　（3）对影响建设工程质量目标的所有因素进行控制。从不同角度加以归纳和分类，分为人、机械、材料、方法和环境五个方面。质量控制的全方位控制，就是要对这五方面因素都进行控制。
　　（五）质量控制的特殊问题
　　第一个问题是对建设工程质量实行三重控制。
　　由于建设工程质量的特殊性，需要对其从三个方面加以控制：（1）实施者自身的质量控制，这是从产品生产者角度进行的质量控制；（2）政府对工程质量的监督，这是从社会公众角度进行的质量控制；（3）监理单位的质量控制，这是从业主角度或者说从产品需求者角度进行的质量控制。

　　加强政府的质量监督和监理单位的质量控制是非常必要的，但决不能因此而淡化或弱化实施者自身的质量控制。
　　第二个问题是工程质量事故处理。
　　工程质量事故在建设工程实施过程中具有多发性特点。不合格的工程决不会随着时间的推移而自然变成合格工程。因此，对于不合格的工程必须及时返工或返修，达到合格后才能进入下一工序、才能交付使用。
　　应当对工程质量事故予以高度重视，从设计、施工以及材料和设备供应等多方面入手，进行全过程、全方位的质量控制，特别要尽可能做到主动控制、事前控制。在实施建设监理的工程上，减少一般性工程质量事故，杜绝工程质量重大事故，应当说是最基本的要求。不仅监理单位要加强对工程质量事故的预控和处理，而且要加强工程实施者自身的质量控制，把减少和杜绝工程质量事故的具体措施落实到工程实施过程中，落实到每一工序中。
　　【2005．58】下列关于建设工程质量目标全过程控制的表述中，正确的是(?)。
　　A．对建设工程质量目标的所有内容进行控制?
　　B．建设工程各阶段关于质量控制的侧重点不同
　　C．要避免不断提高质量目标的倾向?
　　D．重点是设计阶段和施工阶段的质量控制
　　E．对建设工程所有内容的质量进行控制
　　答案：BD