工程建设监理基本理论和相关法规精讲班第20讲讲义
　　四、项目总承包管理模式
　　（一）项目总承包管理模式的特点
　　所谓项目总承包管理是指业主将工程建设任务发包给专门从事项目组织管理的单位，再由它分包给若干设计、施工和材料设备供应单位，并在实施中进行项目管理。
　　项目总承包管理与项目总承包的不同之处在于：前者不直接进行设计与施工，没有自己的设计和施工力量，而是将承接的设计和施工任务分包出去，他们专心致力于建设工程管理；后者有自己的设计、施工实体，是设计、施工、材料和设备采购的主要力量。（P119图5-4）
　　（二）项目总承包管理模式的优缺点
　　1．优点
　　合同关系简单、组织协调比较有利，进度控制也有利。
　　2．缺点
　　(1)由于项目总承包管理单位与设计、施工单位是总包与分包关系，后者才是项目实施的基本力量，所以监理工程师对分包的确认工作就成了十分关键的问题。
　　(2)项目总承包管理单位自身经济实力一般比较弱，而承担的风险相对较大，因此建设工程采用这种承发包模式应持慎重态度。
　　总结表格

　　第三节建设工程监理委托模式与实施程序
　　一、建设工程监理委托模式（掌握）
　　（一）平行承发包模式条件下的监理委托模式
　　与建设工程平行承发包模式相适应的监理委托模式有以下两种主要形式：
　　1．业主委托1家监理单位监理
　　这种监理委托模式是指业主只委托1家监理单位为其提供监理服务。这种监理委托模式要求被委托的监理单位应该具有较强的合同管理与组织协调能力，并能做好全面规划工作。
　　监理单位的项目监理机构可以组建多个监理分支机构对各承建单位分别实施监理。在具体的监理过程中，项目总监理工程师应重点做好总体协调工作，加强横向联系，保证建设工程监理工作的有效运行。
　　2．业主委托多家监理单位监理
　　这种监理委托模式是指业主委托多家监理单位为其进行监理服务。采用这种模式，业主分别委托几家监理单位针对不同的承建单位实施监理。由于业主分别与多个监理单位签订委托监理合同，所以各监理单位之间的相互协作与配合需要业主进行协调。采用这种模式，监理单位的监理对象相对单一，便于管理。但整个工程的建设监理工作被肢解，各监理单位各负其责，缺少一个对建设工程进行总体规划与协调控制的监理单位。

　　为了克服上述不足，在某些大、中型项目的监理实践中，业主首先委托一个“总监理工程师单位”总体负责建设工程的总规划和协调控制，再由业主和“总监理工程师单位”共同选择几家监理单位分别承担不同合同段的监理任务。由“总监理工程师单位”负责协调、管理各监理单位的工作，大大减少了业主的管理压力。形成了业主委托“总监理工程师单位”进行监理的模式。： [NextPage]
　　（二）设计或施工总分包模式条件下的监理委托模式
　　对设计或施工总分包模式，业主可以委托1家监理单位进行实施阶段全过程的监理，也可以分别按照设计阶段和施工阶段分别委托监理单位。前者的优点是监理单位可以对设计阶段和施工阶段的工程投资、进度、质量控制统筹考虑，合理进行总体规划协调，更可使监理工程师掌握设计思路与设计意图，有利于施工阶段的监理工作。
　　虽然总承包单位对承包合同承担乙方的最终责任，但分包单位的资质、能力直接影响着工程质量、进度等目标的实现，所以，在这种模式下，监理工程师必须做好对分包单位资质的审查、确认工作。
　　（三）项目总承包模式条件下的监理委托模式
　　在项目总承包模式下，业主应委托1家监理单位提供监理服务。在这种模式下，监理工作时间跨度大，监理工程师应具备较全面的知识，重点做好合同管理工作。
　　（四）项目总承包管理模式条件下的监理委托模式
　　在项目总承包管理模式下，业主应委托1家监理单位进行监理，这样可明确管理责任，便于监理工程师对项目总承包管理合同和项目总承包管理单位进行分包等活动的监理。
　　【2005．23】同时适用于平行承发包、设计或施工总分包、项目总承包模式的委托监理模式是业主（）。
　　A．按不同合同标段委托多家监理单位
　　B．按不同建设阶段委托监理单位
　　C．委托一家监理单位
　　D．委托多家监理单位
　　答案：C
　　二、建设工程监理实施程序（掌握）
　　（一）确定项目总监理工程师，成立项目监理机构
　　监理单位应根据建设工程的规模、性质、业主对监理的要求，委派称职的人员担任项目总监理工程师，代表监理单位全面负责该工程的监理工作。
　　一般情况下，监理单位在承接工程监理任务时，在参与工程监理的投标、拟定监理方案（大纲）以及与业主商签委托监理合同时，即应选派称职的人员主持该项工作。在监理任务确定并签订委托监理合同后，该主持人即可作为项目总监理工程师。这样他在承接任务阶段即早已介入，从而更能了解业主的建设意图和对监理工作的要求，并与后续工作能更好地衔接。总监理工程师是一个建设工程监理工作的总负责人，他对内向监理单位负责，对外向业主负责。
　　监理机构的人员构成是监理投标书中的重要内容，是业主在评标过程中认可的，总监理工程师在组建项目监理机构时，应根据监理大纲内容和签订的委托监理合同内容组建，并在监理规划和具体实施计划执行中进行及时的调整。

　　（二）编制建设工程监理规划
　　建设工程监理规划是开展工程监理活动的纲领性文件，其内容在第六章介绍。
　　（三）制定各专业监理实施细则
　　在监理规划的指导下，为具体指导投资控制、质量控制、进度控制的进行，还需结合建设工程实际情况，制定相应的实施细则，有关内容在第六章介绍。
　　（四）规范化地开展监理工作
　　监理工作的规范化体现在：
　　(1)工作的时序性。监理的各项工作都应按一定的逻辑顺序先后展开，从而使监理工作能有效地达到目标而不致造成工作状态的无序和混乱。
　　(2)职责分工的严密性。建设工程监理工作是由不同专业、不同层次的专家群体共同来完成的，他们之间严密的职责分工是协调进行监理工作的前提和实现监理目标的重要保证。
　　(3)工作目标的确定性。在职责分工的基础上，每一项监理工作的具体目标都应是确定的，完成的时间也应有时限规定，从而能通过报表资料对监理工作及其效果进行检查和考核。
　　【2005．64】监理工作的规范化体现在()。
　　A．工作目标的确定性
　　B．监理实施细则的针对性
　　C．职责分工的严密性
　　D．工作的时序性
　　E．组织机构的稳定性
　　答案：ACD
　　【2006．24】建设工程监理工作由不同专业、不同层次的专家群体共同来完成，（）体现了监理工作的规范化，是进行监理工作的前提和实现监理目标的重要保证。
　　A．目标控制的动态性
　　B．职责分工的严密性
　　C．监理指令的及时性
　　D．监理资料的完整性
　　答案：B： [NextPage]
　　（五）参与验收，签署建设工程监理意见
　　施工完成以后，监理单位应在正式验交前组织竣工预验收，在预验收中发现的问题，应及时与施工单位沟通，提出整改要求。监理单位应参加业主组织的工程竣工验收，签署监理单位意见。
　　（六）向业主提交建设工程监理档案资料
　　监理工作完成后，监理单位向业主提交的监理档案资料应在委托监理合同文件中约定。不管在合同中是否作出明确的规定，监理单位提交的资料应符合有关规范规定要求，一般应包括：设计变更、工程变更资料，监理指令性文件，各种签证资料等。
　　（七）监理工作总结
　　监理工作完成后，项目监理机构应及时从两个方面进行监理工作总结。其一，是向业主提交的监理工作总结，主要内容包括：委托监理合同履行情况概述，监理组织机构、监理人员和投入的监理设施，监理任务或监理目标完成情况的评价，工程实施过程中存在的问题和处理情况，由业主提供的供监理活动使用的办公用房、车辆、试验设施等的清单，必要的工程图片，表明监理工作终结的说明等。其二，是向监理单位提交的监理工作总结，主要内容包括：（1）监理工作的经验，可以是监理技术、方法，某种经济措施、组织措施，委托监理合同执行方面，处理与业主、承包单位关系等的经验；（2）监理工作中存在的问题及改进的建议。
　　三、建设工程监理实施原则（掌握）
　　监理单位受业主委托对建设工程实施监理时，应遵守以下基本原则：

　　（一）公正、独立、自主的原则
　　监理工程师在建设工程监理中必须尊重科学、尊重事实，组织各方协同配合，维护有关各方的合法权益。为此，必须坚持公正、独立、自主的原则。
　　业主和承建单位追求的经济目标有差异，监理工程师应在按合同约定的权、责、利关系的基础上，协调双方的一致性。
　　（二）权责一致的原则
　　监理工程师承担的职责应与业主授予的权限相一致。监理工程师的监理职权，依赖于业主的授权。这种权力的授予，除体现在业主与监理单位之间签订的委托监理合同之中，而且还应作为业主与承建单位之间建设工程合同的合同条件。监理工程师与业主协商，明确相应的授权，明确反映在委托监理合同及建设工程合同中。
　　总监理工程师代表监理单位全面履行建设工程委托监理合同，承担合同中确定的监理方向业主方所承担的义务和责任。因此，在委托监理合同实施中，监理单位应给总监理工程师充分授权，体现权责一致的原则。
　　【2005．24】在建设工程监理实施中，总监理工程师代表监理单位全面履行建设工程委托监理合同，承担合同中监理单位与业主方约定的监理责任与义务，因此，监理单位应给总监理工程师充分授权，这体现了()的监理实施原则。
　　A．公正、独立、自主
　　B．权责一致
　　C．总监理工程师是责任主体
　　D．总监理工程师是权力主体
　　答案：B
　　【2006．26】项目监理机构的组织设计和建设工程监理实施均应遵循（）的原则，但两者却有着不同的内涵。
　　A．集权与分权统一
　　B．分工与协作统一
　　C．才职相称
　　D．权责一致
　　答案：D
　　（三）总监理工程师负责制的原则
　　要建立和健全总监理工程师负责制，就要明确权、责、利关系，健全项目监理机构，具有科学的运行制度、现代化的管理手段，形成以总监理工程师为首的高效能的决策指挥体系。
　　总监理工程师负责制的内涵包括：
　　(1)总监理工程师是工程监理的责任主体。责任是总监理工程师负责制的核心，它构成了对监理工程师的工作压力与动力，也是确定总监理工程师权力和利益的依据。所以总监理工程师应是向业主和监理单位所负责任的承担者。
　　(2)总监理工程师是工程监理的权力主体。总监理工程师全面领导建设工程的监理工作，包括组建项目监理机构，主持编制建设工程监理规划，组织实施监理活动，对监理工作总结、监督、评价。
　　（四）严格监理、热情服务的原则
　　严格监理，就是各级监理人员严格按照国家政策、法规、规范、标准和合同控制建设工程的目标，依照既定的程序和制度，认真履行职责，对承建单位进行严格监理。
　　监理工程师还应为业主提供热情的服务，“应运用合理的技能，谨慎而勤奋地工作”。监理工程师应按照委托监理合同的要求多方位、多层次地为业主提供良好服务，维护业主的正当权益；但不能损害承建单位的正当经济利益。
　　【2006．65】建设工程监理实施的原则之一是严格监理、热情服务。这一原则的基本内涵有()。

　　A．严格按照国家政策、法规、规范和标准控制建设工程目标
　　B．对工程建设承包单位严格监理、热情服务
　　C．认真履行职责，不超越业主授予的权限
　　D．按委托监理合同的要求，多方位为业主提供服务
　　E．维护业主的正当权益
　　答案：ADE
　　（五）综合效益的原则
　　建设工程监理活动既要考虑业主的经济效益，也必须考虑与社会效益和环境效益的有机统一。虽经业主的委托和授权，但监理工程师应首先严格遵守国家的建设管理法律、法规、标准等，既对业主负责，又要对国家和社会负责。只有在符合宏观经济效益、社会效益和环境效益的条件下，业主投资项目的微观经济效益才得以实现。
　　小结
　　1．了解组织的基本概念，熟悉建设工程组织管理模式的特定、优缺点，关注前三种组织管理模式的比较。
　　2．结合组织管理模式理解监理委托模式，掌握监理实施程序中的各个要点，对比组织设计原则来记忆监理实施原则。