第三节：工程质量的政府监督管理
　　一、 工程质量的政府监督管理体制和职能
　　(一) 监督管理体制：国务院建设行政主管部门对全国的建设工程质量实施统一监督管理。县级以上地方人民政府建设行政主管部门对本行政区域内的建设工程质量实施监督管理。政府的工程质量监督管理具有权威性、强制性、综合性的特点。
　　(二)管理职能：1、建立和完善工程质量管理法规;2、建立和落实工程质量责任制;3、建设活动主体资格的管理;4、工程承发包管理;5、控制工程建设程序。
　　二、工程质量管理制度：近年来，我国建设行政主管部门先后颁发了多项建设工程质量管理制度，主要有以下几点。
　　(一)施工图设计文件审查制度：施工图设计文件审查是政府主管部门对工程勘察设计质量监督管理的重要环节。施工图审查是指国务院建设行政主管部门和省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门委托依法认定的设计审查机构，根据国家法律、法规、技术标准与规范，对施工图进行结构安全和强制性标准、规范执行情况等进行的独立审查。1、施工图审查的范围：建筑工程设计等级分级标准中的各类新建、改建、扩建的建筑工程项目均属审查范围。2、施工图审查的主要内容：(1)建筑物的稳定性、安全性审查，包括地基基础和主体结构是否安全、可靠。(2)是否符合消防、节能、环保、抗震、卫生、人防等有关强制性标准、规范。(3)施工图是否达到规定的深度要求。(4)是否损害公众利益。
　　3、施工图审查有关各方的职责:1)国务院建设行政主管部门负责全国施工图审查管理工作。省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门负责组织本行政区域内的施工图审查工作的具体实施和监督管理工作。
　　建设行政主管部门在施工图审查工作中主要负责制定审查程序、审查范围、审查内容、审查标准并颁发审查批准书;负责制定审查机构和审查人员条件，批准审查机构，认定审查人员;对审查机构和审查工作进行监督并对违规行为进行查处;对施工图设计审查负依法监督管理的行政责任。2)勘察、设计单位必须按照工程建设强制性标准进行勘察、设计，并对勘察、设计质量负责。审查机构按照有关规定对勘察成果、施工图设计文件进行审查，但并不改变勘察、设计单位的质量责任。3)审查机构接受建设行政主管部门的委托对施工图设计文件涉及安全和强制性标准执行情况进行技术审查。建设工程经施工图设计文件审查后因勘察设计原因发生工程质量问题，审查机构承担审查失职的责任。
　　4、施工图审查程序：施工图审查的各个环节可按以下步骤办理：1)建设单位向建设行政主管部门报送施工图，并作书面登录。2)建设行政主管部门委托审查机构进行审查，同时发出委托审查通知书。3)审查机构完成审查，向建设行政主管部门提交技术性审查报告。4)审查结束，建设行政主管部门向建设单位发出施工图审查批准书。5)报审施工图设计文件和有关资料应存档备查。
　　5、施工图审查管理：审查机构应当在收到审查材料后20个工作日内完成审查工作，并提出审查报告;特级和一级项目应当在30个工作日内完成审查工作，并提出审查报告，其中重大及技术复杂项目的审查时间可适当延长。
　　(二)工程质量监督制度：国家实行建设工程质量监督管理制度。工程质量监督管理的主体是各级政府建设行政主管部门和其他有关部门。工程质量监督管理由建设行政主管部门或其他有关部门委托的工程质量监督机构具体实施。工程质量监督机构的主要任务：(1)根据政府主管部门的委托，受理建设工程项目的质量监督。(2)制定质量监督工作方案。(3)检查施工现场工程建设各方主体的质量行为。(4)检查建设工程实体质量。(5)监督工程质量验收。(6)向委托部门报送工程质量监督报告。(7)对预制建筑构件和商品混凝土的质量进行监督。(8)受委托部门委托按规定收取工程质量监督费。(9)政府主管部门委托的工程质量监督管理的其他工作。
　　(三)工程质量检测制度：工程质量检测工作是对工程质量进行监督管理的重要手段之一。工程质量检测机构是对建设工程、建筑构件、制品及现场所用的有关建筑材料、设备质量进行检测的法定单位。在建设行政主管部门领导和标准化管理部门指导下开展检测工作，其出具的检测报告具有法定效力。法定的国家级检测机构出具的检测报告，在国内为最终裁定，在国外具有代表国家的性质。
　　1、国家级检测机构的主要任务:1)受国务院建设行政主管部门和专业部门委托，对指定的国家重点工程进行检测复核，提出检测复核报告和建议。2)受国家建设行政主管部门和国家标准部门委托，对建筑构件、制品及有关材料、设备及产品进行抽样检验。
　　2、各省级、市(地区)级、县级检测机构的主要任务:1)对本地区正在施工的建设工程所用的材料、混凝土、砂浆和建筑构件等进行随机抽样检测，向本地建设工程质量主管部门和质量监督部门提出抽样报告和建议。2)受同级建设行政主管部门委托，对本省、市、县的建筑构件、制品进行抽样检测。对违反技术标准、失去质量控制的产品，检测单位有权提供主管部门停止其生产的证明，不合格产品不准出厂，已出厂的产品不得使用。
　　(四)工程质量保修制度:是指建设工程在办理交工验收手续后，在规定的保修期限内，因勘察、设计、施工、材料等原因造成的质量问题，要由施工单位负责维修、更换，由责任单位负责赔偿损失。
　　建设工程承包单位在向建设单位提交工程竣工验收报告时，应向建设单位出具工程质量保修书，质量保修书中应明确建设工程保修范围、保修期限和保修责任等。
　　在正常使用条件下，建设工程的最低保修期限为：1)基础设施工程、房屋建筑工程的地基基础和主体结构工程，为设计文件规定的该工程的合理使用年限;2)屋面防水工程、有防水要求的卫生间、房间和外墙面的防渗漏，为5年;3)供热与供冷系统，为2个采暖期、供冷期;4)电气管线、给排水管道、设备安装和装修工程，为2年。其他项目的保修期由发包方与承包方约定。保修期自竣工验收合格之日起计算。
　　第二章 工程勘察设计阶段质量控制概述
　　建设工程勘察是指根据建设工程的要求，查明、分析、评价建设场地的地质、地理环境特征和岩土工程条件，编制建设工程勘察文件的活动。建设工程设计是指根据建设工程的要求，对建设工程所需的技术、经济、资源、环境等条件进行综合分析、论证，编制建设工程设计文件的活动。建设工程勘察、设计的质量对于建设项目的质量起着决定性的作用。
　　在我国的建设监理制度中，建设工程监理的范围确定为工程建设投资决策阶段、勘察设计招投标与勘察设计阶段、施工招投标与施工阶段(包括设备采购与制造和工程质量保修)。通常将勘察设计招投标与勘察设计阶段简称为勘察设计阶段。：[NextPage]

　　勘察设计阶段一般是指从项目可行性研究报告经审批并由投资人做出决策后(简称立项后)，直至施工图设计完成并交给建设单位投入使用。
　　了解：一、勘察设计质量的概念 ：设计的质量有两层意思，首先设计应满足业主所需的功能和使用价值，符合业主投资的意图，而业主所需的功能和使用价值，又必然要受到经济、资源、技术、环境等因素的制约，从而使项目的质量目标与水平受到限制;其次设计都必须遵守有关城市规划、环保、防灾、安全等一系列的技术标准、规范、规程，这是保证设计质量的基础。而勘察工作不仅要满足设计的需要，更要以科学求实的精神保证所提交勘察报告的准确性、及时性，为设计的安全、合理提供必要的条件。
　　综上所述，勘察设计质量的概念，就是在严格遵守技术标准、法规的基础上，对工程地质条件做出及时、准确的评价，正确处理和协调经济、资源、技术、环境条件的制约，使设计项目能更好地满足业主所需要的功能和使用价值，能充分发挥项目投资的经济效益。
　　了解：建设工程勘察、设计的质量控制的依据是：1)有关工程建设及质量管理方面的法律、法规，城市规划2)有关工程建设的技术标准。3)项目批准文件。4)体现建设单位建设意图的勘察、设计规划大纲、纲要和合同文件。5)反映项目建设过程中和建成后所需要的有关技术、资源、经济、社会协作等方面的协议、数据和资料。
　　二、勘察设计质量控制的要点 ： (一)单位资质控制：单位资质制度是指建设行政主管部门对从事建筑活动单位的人员素质、管理水平、资金数量、业务能力等进行审查，以确定其承担任务的范围，并发给相应的资质证书。个人资格制度指建设行政主管部门及有关部门对从事建筑活动的专业技术人员，依法进行考试和注册，并颁发执业资格证书，并使其获得相应签字权。 勘察设计单位资质控制是确保工程质量的一项关键措施，也是勘察设计质量事前控制的重点工作。
　　1.工程勘察、设计单位资质类别和等级 ：建设工程勘察设计资质分为工程勘察资质和工程设计资质两大类。工程勘察资质分综合类、专业类、劳务类三类;工程设计资质分工程设计综合资质、工程设计行业资质和工程设计专项资质三类。工程勘察资质和工程设计资质分级标准按单位资历和信誉、技术力量、技术水平、技术装备及应用水平、管理水平、、业务成果等六方面考核确定，其中业务成果指标供资质考核备用，其余五项为硬性要求。下面分述其勘察、设计资质范围、各类的分级情况，以及允许承担任务的范围和地区。
　　(1)工程勘察资质等级 ：工程勘察资质范围包括建设工程项目的岩土工程、水文地质勘察和工程测量等专业，其中岩土工程是指岩土工程的勘察、设计、测试、监测、检测、咨询、监理、治理等项。 1) 资质等级设立。综合类包括工程勘察所有专业，其资质只设甲级;专业类是指岩土工程、水文地质勘察、工程测量等专业中某一项，其中岩土工程专业类可以是五项中的一项或全部，其资质原则上设甲、乙两个级别，确有必要设置丙级的地区经建设部批准后方可设置;劳务类指岩土工程治理、工程钻探、凿井等，劳务类资质不分级别。 2)承担任务范围和地区：①综合类承担业务范围和地区不受限制。②专业类甲级承担本专业业务范围和地区不受限制。③专业类乙级可承担本专业中、小型工程项目，其业务地区不受限制。④专业类丙级可承担本专业小型工程项目，其业务限定在省、自治区、直辖市所辖行政区范围内。⑤劳务类只能承担业务范围内劳务工作，其工作地区不受限制。
　　(2)工程设计资质等级1)资质等级的设立：①工程设计综合类资质不设级别; 　②工程设计行业资质根据其工程性质划分为煤炭、化工石化医药、石油天燃气、电力、冶金、军工、机械、商物粮、核工业、电子通讯广电、轻纺、建材、铁道、公路、水运、民航、市政公用、海洋、水利、农林、建筑等21个行业。工程设计行业资质设甲、乙、丙三个级别，除建筑工程、市政公用、水利和公路等行业设工程设计丙级外，其他行业工程设计丙级设置对象仅为企业内部所属的非独立法人单位。工程设计行业资质范围包括本行业建设工程项目的主体工程和必要的配套工程(含厂区内自备电站、道路、铁路专用线、各种管网和配套的建筑物等全部配套工程)以及与主体工程、配套工程相关的工艺、土木、建筑、环境保护、消防、安全、卫生、节能等; ③工程设计专项资质划分为建筑装饰、环境工程、建筑智能化、消防工程、建筑幕墙、轻型房屋钢结构等六个专项。其分级可根据专业发展的需要设置甲、乙、丙或丙级以下级别。2) 承担任务的范围和地区： ①甲级工程设计行业资质单位承担相应行业业务范围和地区不受限制。　　②乙级工程设计行业资质单位承担相应行业中、小型建设项目的工程设计任务，地区不受限制。③丙级工程设计行业资质单位承担相应行业小型建设项目的工程设计任务，限定在省、自治区、直辖市所辖行政区范围内。④具有甲、乙级行业资质的单位，可承担相应的咨询业务，除特殊规定外，还可承担相应的工程设计专项资质业务。⑤取得工程设计专项甲级资质证书的单位可承担大、中、小型专项工程设计项目，不受地区限制;取得乙级资质的单位可承担中、小型专项工程设计项目，不受地区限制。⑥持工程设计专项甲、乙级资质的单位可承担相应咨询业务。⑦工程勘察设计单位取得市政公用、公路、铁道等行业任一行业中桥梁、遂道工程设计类型的甲级勘察设计资质，即可承担其他两个行业桥梁、隧道工程甲级设计范围的勘察设计业务。
　　2.工程勘察和设计单位资质的动态管理核查 ：工程勘察甲级、建筑工程设计甲级及其它工程设计甲、乙级资质由国务院建设行政主管部门审批，委托企业工商注册所在地省、自治区、直辖市建设行政主管部门负责年检，年检合格的报国家建设行政主管部门备案，基本合格或不合格的亦应上报确认其年检结论。工程勘察乙级资质、勘察劳务资质、建筑工程设计乙级资质和其他建设工程勘察、设计丙级及以下资质，由企业工商注册所在地省、自治区、直辖市建设行政主管部门审批并负责年检。年检结论为：合格、基本合格、不合格三种。
　　了解：3.监理工程师对勘察、设计单位资质考核要点：对于工程勘察、设计单位的资质进行核查，是勘察、设计质量控制工作的第一步。核查内容：1)检查勘察、设计单位的资质证书类别和等级及所规定的适用业务范围与拟建工程的类型、规模、地点、行业特性及要求的勘察、设计任务是否相符，资质证书所规定的有效期是否已过期，其资质年检结论是否合格。2)检查勘察、设计单位的营业执照，重点是有效期和年检情况。3)对参与拟建工程的主要技术人员的执业资格进行检查，对专职技术骨干比例进行考察，重点检查其注册证书有效性，签字权的级别是否与拟建工程相符。 4)对勘察、设计单位实际的建设业绩、人员素质、管理水平、资金情况、技术装备进行实地考察，特别是对其近期完成的与拟建工程类型、规模、特点相似或相近的工程勘察、设计任务进行查访，了解其服务意识和工作质量。5)对勘察、设计单位的管理水平，重点考查是否达到了与其资质等级相应的要求水平。
　　(二)勘察设计质量控制 ：1.勘察阶段划分及其工作要求和程序 ：工程勘察的主要任务是按勘察阶段的要求，正确反映工程地质条件，提出岩土工程评价，为设计、施工提供依据。工程勘察工作一般分三个阶段，即可行性研究勘察、初步勘察、详细勘察。当工程地质条件复杂或有特殊施工要求的重要工程，应进行施工勘察，各勘察阶段的工作要求如下： 1)可行性研究勘察，又称选址勘察，其目的是要通过搜集，分析已有资料，进行现场踏勘。必要时，进行工程地质测绘和少量勘探工作，对拟选场址的稳定性和适宜性作出岩土工程评价，进行技术经济论证和方案比较，满足确定场地方案的要求。(2)初步勘察是指在可行性研究勘察的基础上，对场地内建筑地段的稳定性做出岩土工程评价，并为确定建筑总平面布置、主要建筑物地基基础方案及对不良地质现象的防治工作方案进行论证，满足初步设计或扩大初步设计的要求。3)详细勘察应对地基基础处理与加固、不良地质现象的防治工程进行岩土工程计算与评价，满足施工图设计的要求。工程勘察的工作程序一般是：承接勘察任务，搜集已有资料，现场踏勘，编制勘察纲要，出工前准备，野外调查，测绘，勘探，试验，分析资料，编制图件和报告等。：[NextPage]

　　熟悉：2.勘察阶段监理工作内容、程序和方法
　　(1) 勘察阶段监理工作内容 ：1)建立项目监理机构。2)编制勘察阶段监理规划。3)收集资料，编写勘察任务书(勘察大纲)或勘察招标文件，确定技术要求和质量标准。4)组织考察勘察单位，协助建设单位组织委托竞选、招标或直接委托，进行商务谈判，签订委托勘察合同。5)审核满足相应设计阶段要求的相应勘察阶段的勘察实施方案(勘察纲要)，提出审核意见。6)定期检查勘察工作的实施，控制其按勘察实施方案的程序和深度进行。7)控制其按合同约定的期限完成。8)按规范有关文件要求检查勘察报告内容和成果，进行验收，提出书面验收报告。9)组织勘察成果技术交底。10)写出勘察阶段监理工作总结报告。 (2)勘察阶段监理工作程序 ：书P19
　　(3)主要监理工作方法 ：1)编写勘察任务书、竞选文件或招标文件前，要广泛收集各种有关文件和资料，如计划任务书、规划许可证、设计单位的要求、相邻建筑地质资料等。在进行分析整理的基础上提出与工程相适应的技术要求和质量标准。2)审核勘察单位的勘察实施方案，重点审核其可行性、精确性。3)在勘察实施过程中，应设置报验点，必要时，应进行旁站监理。4)对勘察单位提出的勘察成果，包括地形地物测量图、勘测标志、地质勘察报告等进行核查，重点检查其是否符合委托合同及有关技术规范标准的要求，验证其真实性、准确性。 5)必要时，应组织专家对勘察成果进行评审。
　　3. 勘察阶段监理工作质量控制要点 ：1)协助建设单位选定勘察单位2)勘察工作方案审查和控制 3)勘察现场作业的质量控制
　　勘察工作期间，监理工程师应重点检查以下几个方面的工作： 1)现场作业人员应进行专业培训，重要岗位要实施持证上岗制度，并严格按“勘察工作方案”及有关“操作规程”的要求开展现场工作并留下印证记录。　　2)原始资料取得的方法、手段及使用的仪器设备应当正确、合理，勘察仪器、设备、试验室应有明确的管理程序，现场钻探、取样、机具应通过计量认证。3)原始记录表格应按要求认真填写清楚，并经有关作业人员检查、签字。4)项目负责人应始终在作业现场进行指导、督促检查，并对各项作业资料检查验收签字。
　　(4)勘察文件的质量控制 ：监理工程师对勘察成果的审核与评定是勘察阶段质量控制最重要的工作。首先应检查勘察成果是否满足以下条件：1)工程勘察资料、图表、报告等文件要依据工程类别按有关规定执行各级审核、审批程序，并由负责人签字。2)工程勘察成果应齐全、可靠，满足国家有关法规及技术标准和合同规定的要求。3)工程勘察成果必须严格按照质量管理有关程序进行检查和验收，质量合格方能提供使用。对工程勘察成果的检查验收和质量评定应当执行国家、行业和地方有关工程勘察成果检查验收评定的规定，如北京市应执行《工程勘察质量评定标准》。 　　其次，由于工程勘察的最后结果是工程勘察报告，监理工程师必须详细审查。 　　另外，应针对不同的勘察阶段，监理工程师应对工程勘察报告的内容和深度进行检查，看其是否满足勘察任务书和相应设计阶段的要求。
　　[例题]：勘察阶段监理工程师对勘察现场作业的质量控制，应重点检查的内容包括( )。A.勘察工作方案执行的情况 B.现场作业人员的情况 C.原始资料取得的方法、手段 　D.项目技术管理制度是否健全E.所使用的仪器设备的情况 　答案：B.C.E
　　4. 设计质量控制 ：(1)工程设计阶段的划分 ：工程设计依据工作进程和深度不同，一般按扩大初步设计、施工图设计两个阶段进行;技术上复杂的工业交通项目可按初步设计、技术设计和施工图设计三个阶段进行。监理工程师应按设计准备和设计展开两大阶段进行质量控制。
　　(2)设计准备阶段监理工作内容、程序和方法
　　重点1) 设计准备阶段监理工作内容 ：a. 组建项目监理机构，明确监理任务、内容和职责，编制监理规划和设计准备阶段投资进度计划并进行控制。 b. 组织设计招标或设计方案竞赛。编制设计招标文件，经建设单位签认后发出。会同建设单位对投标单位进行资质审查。组织评标或设计竞赛方案评选。c. 编制设计大纲，确定设计质量要求和标准。d. 优选设计单位，协助建设单位签订设计合同。
　　3)主要工作方法：1) 收集和熟悉项目原始资料，充分领会建设单位意图。2) 项目总目标论证方法。3)以初步确定的总建筑规模和质量要求为基础，将论证后所得总投资和总进度切块分解，确定投资和进度规划。4)起草设计合同，并协助建设单位尽量与设计单位达成限额设计条款。
　　(3).设计展开阶段监理工作内容、程序和方法
　　重点1) 设计展开阶段监理工作内容 ：a. 编制监理规划，确定目标控制计划。 b. 设计方案、图纸、概预算和主要设备、材料清单的审查，发现不符合要求的地方，分析原因，发出修改设计的指令。c. 对设计工作协调控制。及时检查和控制设计的进度，做好各部门间的协调工作，使各专业设计之间相互配合和衔接，及时消除隐患。d. 参与主要设备、材料的选型。 e. 组织对设计的评审或咨询 f. 组织设计文件、图纸的报批、验收、分发、保管、使用和建档工作。 g. 组织设计交底与图纸会审;处理或参与处理设计变更和因设计引起工程质量问题和质量事故。h. 编写监理总结。
　　2)主要工作方法 ：a. 在建设单位与设计单位间发挥桥梁和纽带作用。b. 跟踪设计，审核制度化。c. 采用多种方案比较法。d. 协调各相关单位关系。
　　5. 设计阶段质量控制原则、任务和方法
　　(1)设计质量控制的原则 ：1)建设工程设计应当与社会、经济发展水平相适应，做到经济效益、社会效益和环境效益相统一。2)建设工程设计应当按工程建设的基本程序，坚持先勘察，后设计，再施工的原则。　　3)建设工程设计应力求做到适用、安全、美观、经济。4)建设工程设计应符合设计标准、规范的有关规定，计算要准确，文字说明要清楚，图纸要清晰、准确，避免“错、漏、碰、缺”。
　　(2)设计阶段监理质量控制的主要任务 ：1)审查设计基础资料的正确性和完整性。2)协助建设单位编制设计招标文件或方案竞赛文件，组织设计招标或方案竞赛。3)审查设计方案的先进性和合理性，确定最佳设计方案。4)督促设计单位完善质量体系，建立内部专业交底及会签制度。5)进行设计质量跟踪检查，控制设计图纸的质量。6)组织施工图会审。7)评定、验收设计文件。：[NextPage]

　　(3)设计阶段质量控制方法：就是设计质量跟踪，也就是在设计过程中和阶段设计完成时，以设计招标文件、设计合同、监理合同、政府有关批文、各项技术规范和规定、气象、地区等自然条件及相关资料、文件为依据，对设计文件进行深入细致的审核。审核内容主要包括：图纸的规范性，建筑造型与立面设计，平面设计，空间设计，装修设计，结构设计，工艺流程设计，设备设计，水、电、自控设计，城规、环境、消防、卫生等部门的要求满足情况，专业设计的协调一致情况，施工可行性等方面。在审查过程中，特别要注意过分设计和不足设计两种极端情况。过分设计，导致经济性差;不足设计，存在隐患或功能降低。
　　工程设计工作的展开和深化，有其内在的规律和程序。因此，监理单位也应围绕着各设计阶段的工作重心，进行设计质量控制，其主要环节参见下表。书P25
　　下表中所列编制设计纲要是确保设计质量的重要环节，因为设计纲要是确定工程项目质量目标、水平，反映业主建设意图，编制设计文件的主要依据，是决定工程项目成败的关键。为此，编制和审核设计纲要时，应对可行性报告和设计任务书进行充分的研究、分析，保证设计纲要的内容建立在物质资源和外部建设条件的可靠基础上。现以非工业交通项目建筑工程为例，列出“设计纲要”的主要内容，如以下所示。“设计纲要”系作为签定“设计合同”的重要组成文件，是进行工程设计和审核设计的主要依据。
　　《设计纲要》的主要内容：1)编制的依据。2)技术经济指标。3)城市规划的要点。4)建筑的风格及造型。5)使用空间设计方面的要求。6)平面布局的要求。7)建筑剖面的要求。8)室内装饰要求。9)结构设计要求。10)设备设计要求。11)消防设计要求。