31、p120-121，压力测试的理解与辨析，压力测试是否就意味高水平的风险管理?

　　32、p130-132，风险监测主要指标：经营绩效类指标;资产质量类指标;审慎经营类指标。动态指标与静态指标;

　　33、p136，行业财务风险因素，多选题包含和不包含哪些;

　　34、p142，什么是风险报告，风险报告的职责、风险报告的路径，风险报告的分类，多选题

　　35、p145，银监会《商业银行不良资产监控和考核暂行办法》主要包含内容的理解，多选题

　　36、p148-149，集团授信限额管理应注意几点;

　　37、p150-151,组合限额管理，授信集中度限额和总体组合限额，最常用的组合限额维度;

　　38、p152,关于达到授信限额时候管理的辨析，是否允许提交新授信申请;

　　39、p155，授权管理应遵循的原则，多选题;

　　40、p156，授信审批或信贷决策的一般应遵循的原则;

　　41、p159-160，经济资本计量与配置，计算题，基于边际非预期损失占比的经济资本配置;

　　42、p160，资产证券化的作用和会计理解，“出表卖断”;

　　43、p167-168,各种利率风险含义，基准风险举例;

　　44、p169,关于汇率风险的理解，列举的例子中何种交易具有汇率风险;

　　45、p172,利用利率平价理论计算远期结算或结汇利率;

　　46、p177，交易账户和银行账户划分的目的，了解其作为准确计量市场风险监管资本的基础作用;

　　47、p183，公允价值与市场价值的辨析;

　　48、p186，总敞口头寸的3种计算方法，计算题;

　　49、p186,久期的概念及理解应用;

　　50、p188和p190，收益率曲线，不同收益率曲线的投资应用;

　　51、p194关于市场风险内部模型的优缺点理解;

　　52、p199，关于蒙特卡罗模拟的理解，模拟越多越精确?;

　　53、p201,关于压力测试目的和主要采用的主要方法;

　　54、p205，市场风险报告的路径和频度，国际银行业最佳实践，多选题;

　　55、p206,市场风险经济资本的计算与配置，运用var和varc计算经济资产配置;市场风险监管资本与VAR之间的关系;

　　56、p210，给出税后利润和非预期损失、极端损失数据，经济资本要求比例及经济资本要求收益率，计算EVA;

　　57、p214，失职违规，辨析过失与故意;

　　58、p217，产品设计缺陷表现在那些方面;

　　59、p218，违反系统安全规定，具体表现在那些方面，多选题;

　　60、p224，巴塞尔委员会对采用高级计量法提出的要求;

　　61、p227，关于操作风险可控性的理解，在例子里选择那些是可控的，那些是不可控的;

　　62、p234，损失数据收集的主要内容;

　　63、p236,风险评估方法的自我评估法的原理，作用、工具和流程;

　　64、p245-246，操作风险控制要点

　　65、p246，什么是代理业务，代理业务操作风险控制要点;

　　66、p249，在所给的例子里理解什么是可规避的操作风险、可降低的操作风险、可缓释的操作风险和应承担的操作风险;

　　67、p249-251，风险缓释的3种主要方法

　　68、p255-256，在给出的例题中选择那些可以作为关键风险指标;

　　69、p264,保持良好流动性对商业银行运营的作用;

　　70、p265，资产流动性和负债流动性的理解;

　　71、p268，理解币种结构，其中的举例;

　　72、p273，缺口分析理解，商业银行流动性需求决定因素;

　　73、p274，久期分析与流动性之间的关系，给出久期正缺口，选择利率下降时对流动性影响;

　　74、p276,流动性风险预警信号;

　　75、p281，流动性应急计划的具体做法;

　　76、p303，战略规划实施程序，战略层面到宏观、微观操作层面;战略风险管理工具-经济资本配置