21. 保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露

    资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。

    A. 错误

    B. 正确

    22. 非依法发行的证券，不得买卖。

    A. 错误

    B. 正确

    23. 违反《中华人民共和国证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，

    没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三十万元

    的，处以三十万元以上三百万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和

    其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上六十万元以下的罚款。

    A. 错误

    B. 正确

    24. 违反《中华人民共和国证券法》第七十八条第二款的规定，在证券交易活动中作出虚假陈述

    或者信息误导的，责令改正，处以三万元以上二十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法

    给予行政处分。

    A. 错误

    B. 正确

    25. 在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用

    《中华人民共和国证券法》；《中华人民共和国证券法》未规定的，适用《中华人民共和国公司法》

    和其他法律、行政法规的规定。

    A. 错误

    B. 正确

    26. 现行的《中华人民共和国证券法》自2006年1月1日起施行。

    A. 错误

    B. 正确

    27. 为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，

    促进社会主义市场经济的发展，制定《中华人民共和国证券法》。

    A. 错误

    B. 正确

    28. 违反《中华人民共和国证券法》第七十八条第一款、第三款的规定，扰乱证券市场的，由证券

    监督管理机构责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者

    违法所得不足三万元的，处以三万元以上二十万元以下的罚款。

    A. 错误

    B. 正确

    29. 保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。

    A. 错误

    B. 正确

    30. 公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院

    证券监督管理机构备案。

    A. 错误

    B. 正确

    二、单项选择题（共 30 道试题，共 15 分。）

    1. 股份有限公司申请股票上市，公司股本总额不少于人民币（ ）

    A. 2000万元

    B. 3000万元

    C. 4000万元

    D. 5000万元

    2. 持有公司（ ）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其

    董事、监事、高级管理人员，是证券交易内幕信息的知情人。

    A. 2%

    B. 5%

    C. 3%

    D. 10%

    3. 采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行

    的股份达到（ ）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分

 [NextPage]

    股份的要约。但是，经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。

    A. 10%

    B. 30%

    C. 50%

    D. 20%

    4. 公司债券上市交易后，如果公司（ ）连续亏损，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：

    A. 最近1年

    B. 最近2年

    C. 最近3年

    D. 最近5年

    5. 以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（ ）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

    A. 5

    B. 3

    C. 7

    D. 10

    6. 公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在（ ）日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。

    A. 10

    B. 30

    C. 60

    D. 90

    7. 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，应当在该事实发生之日起（ ）日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。

    A. 5% 7

    B. 5% 3

    C. 10% 3

    D. 5% 5

    8. 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起（ ）内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内；不予核准的，应当说明理由。

    A. 二个月

    B. 三个月

    C. 四个月

    D. 六个月

    9. 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（ ）以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法，由国务院证券监督管理机构制定。

    A. 1年

    B. 2年

    C. 3年

    D. 4年

    10. 国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人员不得少于（ ）人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。监督检查、调查的人员少于（ ）人或者未出示合法证件和监督检查、调查通知书的，被检查、调查的单位有权拒绝。

    A. 1 2

    B. 2 2

    C. 2 1

    D. 1 1

    11. 发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。持有公司（ ）以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，是重大事件。

    A. 1%

    B. 5%

    C. 3%

    D. 2%

    12. 公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。向累计超过（ ）人的特定对象发行证券的，为公开发行。

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    A. 100

    B. 200

    C. 50

    D. 250

    13. 设立证券登记结算机构，自有资金不少于人民币（ ）元。

    A. 1亿

    B. 2亿

    C. 3亿

    D. 5亿

    14. 国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（ ）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。

    证券公司设立申请获得批准的，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。

    证券公司应当自领取营业执照之日起（ ）内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。

    A. 3个月 15日

    B. 6个月 15日

    C. 6个月 10日

    D. 3个月 10日

    15. 公开发行公司债券，（ ）平均可分配利润足以支付公司债券（ ）的利息；

    A. 最近2年 1年

    B. 最近3年 1年

    C. 最近3年 2年

    D. 最近1年 1年

    16. 设立证券公司，主要股东要具有持续盈利能力，信誉良好，（ ）无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（ ）元。

    A. 最近2年 2亿

    B. 最近3年 2亿

    C. 最近3年 3亿

    D. 最近2年 3亿

    17. 收购人在依照前条规定报送上市公司收购报告书之日起（ ）日后，公告其收购要约。在上述期限内，国务院证券监督管理机构发现上市公司收购报告书不符合法律、行政法规规定的，应当及时告知收购人，收购人不得公告其收购要约。

    收购要约约定的收购期限不得少于（ ）日，并不得超过（ ）日。

    A. 10 30 60

    B. 15 30 60

    C. 15 30 90

    D. 15 45 60

    18. 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

    收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份数额（ ），收购人按比例进行收购。

    A. 30% 不到预定收购的股份数额的

    B. 30% 超过预定收购的股份数额的

    C. 30% 不到预定收购的股份数额的

    D. 20% 超过预定收购的股份数额的

    19. 证券公司经营证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币（ ）元。

    A. 3000万

    B. 5000万

    C. 7000万

    D. 9000万

    20. 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（ ）的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。

    A. 35%

    B. 70%

    C. 50%

    D. 20%