2015年资产评估师《经济法》考试练习题及答案(15)
发布时间：2011/6/28 11:09:27 来源：城市学习网 编辑：admin
141. 根据《证券法》的规定，下列选项中，属于不得再次公开发行公司债券的情形有（）。
A.前一次发行的公司债券尚未募足
B.对已公开发行的公司债券有延迟支付本息的事实，但已经按照限定期限支付
C.将所募集的资金用于弥补亏损
D.将所募集的资金用于生产经营
E.对其他债务有违约的事实，仍处于继续状态
142. 根据《中华人民共和国证券法》的规定，某上市公司发生的下列事项中，董事会应当立即向中国证监会和证券交易所提交临时报告，并予公告的有（）。
A.上市公司的副经理发生变动
B.1/4的监事发生变动
C.持有公司5％以上股份的股东持有股份的情况发生较大变化
D.股东大会作出增加注册资本的决定
E.公司涉及重大诉讼
143. 甲公司通过证券交易所的证券交易持有一个乙上市公司已发行股份的5％时，应当在该事实发生之日起3日内（）。
A.向国务院证券监督管理机构作出书面报告
B.向证券交易所作出书面报告
C.向证券登记结算机构作出书面报告
D.通知上市公司持股情况并予以公告
E.不得买卖该上市公司的股票
144. 根据我国《证券法》的规定，下列属于公司公开发行新股的条件的有（）。
A.具备健全且运行良好的组织机构
B.具有持续盈利能力，财务状况良好
C.最近3年财务会计文件无虚假记载
D.最近3年无重大违法行为
E.最近2年无连续亏损
145. 下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有（）。
A.甲上市公司的董事乙，将持有的该公司的股票在买入后8个月后卖出
B.W证券公司的从业人员Y，在任职期间，买卖Z上市公司的股票
C.为M上市公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的A注册会计师，在审计报告公布后的第3日，转让其所持有M公司的股票
D.为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票
E.证券公司包销购入剩余股票超过5%，在购入后的2个月卖出
146. 下列行为中，属于《证券法》规定的欺诈客户的行为有（）。
A.违背客户的委托为其买卖债务
B.假借客户的名义买卖债券
C.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的债券买卖
D.挪用客户账户上的资金
E.证券业协会在证券交易活动中作虚假陈述
147. 下列属于操纵市场行为的是（）
A.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券
B.在自己实际控制的账户之间进行交易，影响证券交易量
C.与他人串通，以事先约定的价格相互进行证券交易，影响证券交易价格
D.集中资金优势，连续买卖，影响证券交易量
E.公司的股东发生变化
148. 根据《证券法》规定，发行人在（），依法采取承销方式的情况下，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
A.申请公开发行股票
B.申请公开发行债券
C.申请公开发行证券投资基金份额
D.申请公开发行可转换为股票的公司债券
E.申请公开发行证券衍生品
149. 发行公司债券所筹集的资金不得用于（）。
A.买原材料
B.扩建厂房
C.房地产买卖
D.股票买卖和期货交易
E.与本企业生产经营无关的风险性投资
150. 上市公司和公司债券上市交易的公司，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送的中期报告，应有（）。
A.公司财务会计报告和经营情况
B.涉及公司的重大诉讼事项
C.已发行的股票的情况，包括持有公司股份最多的前10名股东名单和持股数额
D.提交股东大会审议的重要事项
E.董事、监事、经理的持股情况 [NextPage] 141
[答案] ACE
[解析] 教材P285
142
[答案] CE
[解析] 本题考核重大事件的范围。公司的董事，1/3以上的监事，或者经理发生变动，减资，属于上市公司的重大事件。上市公司1/3以上的监事发生变动时，应当立即公告。P291
143
[答案] ABDE
[解析] 教材P300
144
[答案] ABCD
[解析] 教材P278
145
[答案] BC
[解析] 教材P293
146
[答案] ABCD
[解析] 教材P296
147
[答案] BCD
[解析] 本题考核操纵市场行为的范围。A属于欺诈客户的行为。教材P295
148
[答案] AD
[解析] 教材P275
149
[答案] CDE
[解析] 教材P285
150
[答案] ABD
[解析] 教材P290
