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2015年造价工程师《理论与法规》教材讲解（9）

发布时间：2011/9/28 10:05:06 来源：城市学习网编辑：ziteng

　　工程项目风险应对策略及监控

　　（一）风险应对策略

　　工程项目风险的应对策略包括风险回避、风险转移、风险自留。

　　1. 风险回避

　　2. 风险转移

　　风险转移是通过某种方式将某些风险的后果连同对风险应对的权力和责任转移给他人。转移的本身并不能消除风险。

　　风险转移的方法有很多，主要包括非保险转移和保险转移两大类。

　　（1）非保险转移。非保险转移又称为合同转移，因为这种风险转移一般是通过签订合同的方式将项目风险转移给非保险人的对方当事人。项目风险最常见的非保险转移有以下三种情况：

　　1）业主将合同责任和风险转移给对方当事人。

　　2）承包商进行项目分包。

　　3）第三方担保。

　　与其他的风险应对策略相比，非保险转移的优点主要体现在：一是可以转移某些不可保的潜在损失，如物价上涨、法规变化、设计变更等引起的投资增加；二是被转移者往往能较好地进行损失控制。

　　（2）保险转移。保险转移通常直接称为工程保险。

　　需要说明的是，保险并不能转移工程项目的所有风险。 [NextPage]

　　3. 风险自留

　　风险自留是指项目风险保留在风险管理主体内部，通过采取内部控制措施等来化解风险。

　　（1）风险自留的类型。风险自留可分为非计划性风险自留和计划性风险自留两种。

　　1）非计划性风险自留。由于风险管理人员没有意识到项目某些风险的存在，或者不曾有意识地采取有效措施，以致风险发生后只好保留在风险管理主体内部。

　　2）计划性风险自留。计划性风险自留是主动的、有意识的、有计划的选择，是风险管理人员在经过正确的风险识别和风险评价后制定的风险应对策略。风险自留决不可能单独运用，而应与其他风险对策结合使用。

　　（2）风险控制措施。风险控制是一种主动、积极的风险对策。风险控制工作可分为预防损失和减少损失两个方面。

　　在采用风险控制对策时，所制定的风险控制措施应当形成一个周密的、完整的损失控制计划系统。该计划系统一般应由预防计划、灾难计划和应急计划三部分组成。

　　1）预防计划。在损失控制计划系统中，预防计划的内容最广泛，具体措施最多，包括组织措施、经济措施、合同措施、技术措施。

　　（二）风险监控

　　风险监控的主要内容

　　风险监控是指跟踪已识别的风险和识别新的风险，保证风险计划的执行，并评估风险对策与措施的有效性。其目的是考察各种风险控制措施产生的实际效果、确定风险减少的程度、监视风险的变化情况，进而考虑是否需要调整风险管理计划以及是否启动相应的应急措施等。风险管理计划实施后，风险控制措施必然会对风险的发展产生相应的效果，监控风险管理计划实施过程的主要内容包括：①评估风险控制措施产生的效果；②及时发现和度量新的风险因素；③跟踪、评估风险的变化程度；④监控潜在风险的发展、监测项目风险发生的征兆；⑤提供启动风险应急计划的时机和依据。