2015年司法经济法考点：证券法之证券机构
发布时间：2012/11/21 14:29:15 来源：城市网学院 编辑：admin
证券机构
一、证券交易所（重点掌握）
1.证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，（新证券法强化了证券交易所的组织和监督功能）实行自律管理的法人。
2.证券交易所的设立和解散，由国务院决定。
3.证券交易所有公司制和会员制之分。我国证券交易所是实行自律管理的会员制的事业法人。交易所必需要制定章程，章程的制定和修改必需经过国务院证券监督管理机构批准。
4.交易所不单只是提供交易场所和设施，更重要的是要组织和监督证券交易。
5.证券交易所设经理一人，由国务院证券监督管理机构任免。
证券法的第114条规定，因突发性事件而影响证券交易正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施，因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。
证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构。
第115条规定，对在交易所进行证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告；
证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。
证券交易所应当对上市公司披露信息进行监督，督促上市公司依法及时、准确地披露信息。
二、证券公司（重点掌握）
1.证券公司的设立。证券公司的设立、变更和终止必须经中国证监会依照法定的程序审查批准，未经中国证监会批准，不得经营证券业务。
2.证券公司的组织形式。证券公司的组织形式为有限责任公司或者股份有限公司，证券公司必须在其名称中标明“证券有限责任公司”或者“证券股份有限公司”字样。
3.证券公司的业务范围。经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：（1）证券经纪；（2）证券投资咨询；（3）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；（4）证券承销与保荐；（5）证券自营；（6）证券资产管理；（7）其他证券业务。证券公司经营上述第（1）项到第（3）项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元；经营第（4）项至第（7）项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营第（4）项至第（7）项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。
4.证券公司一些重大的事项要得到证监会的批准。如：证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产。
5.对证券公司的行为的约束：
（1）证券公司将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。在人员上和资金上都要分开。
（2）证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。
（3）证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。
（4）不可以接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。
6.对证券公司的风险管理
证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；逾期未改正，或者其行为严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院证券监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：
（一）限制业务活动，责令暂停部分业务，停止批准新业务；
（二）停止批准增设、收购营业性分支机构；
（三）限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；
（四）限制转让财产或者在财产上设定其他权利；学习网
（五）责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；
（六）责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利；
（七）撤销有关业务许可。
三、证券登记结算机构
证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务、不以营利为目的的法人。
设立证券登记结算机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。
证券登记结算机构履行下列职能：（1）证券账户、结算账户的设立；（2）证券的托管和过户；（3）证券持有人名册登记；（4）证券交易所上市证券交易的清算和交收；（5）受发行人的委托派发证券权益；（6）办理与上述业务有关的查询；（7）国务院证券监督管理机构批准的其他业务。
