2015中级会计职称辅导:禁止的交易行为
发布时间：2012/3/11 15:01:38 来源：城市学习网 编辑：admin
1.下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有（）。
A、发行人的董事、监事、高级管理人员
B、持有上市公司5%以上股份的股东的董事、监事、高级管理人员
C、上市公司的实际控制人的董事、监事、高级管理人员
D、发行人控股的公司的董事、监事、高级管理人员
答案：ABCD
解析：以上都是。
2.证券交易内幕信息的知情人包括（）。
A、发行人控股的公司
B、发行人的董事、监事、高级管理人员
C、证券监督管理机构工作人员
D、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
答案：ABCD
解析：证券交易内幕信息的知情人包括：（1）发行人的董事、监事、高级管理人员；（2）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（3）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；（4）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；（5）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；（6）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；（7）国务院证券监督管理机构规定的其他人。
