课
程
程
资
讯
讯
综
合
合
一、证券交易所
（一）证券交易所的概念
（二）证券交易所的职能
（三）证券交易所的竞价交易规则
二、证券公司
（一）证券公司的概念
（二）证券公司的设立条件与程序
1、证券公司的设立条件
必须熟记设立证券公司应当具备的条件
2、证券公司的设立程序
例题：
下列哪些事项必须经国务院证券监督管理机构批准
A．证券公司设立、收购或撤销分支机构
B．变更业务范围或注册资本
C．变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
D．变更公司章程中的重要条款
E．合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产
答案：ABCDE
（三）证券公司的业务范围与最低注册资本限额
必须掌握证券公司可以经营哪些业务
（四）证券公司的业务经营与监管规则
三、证券登记结算机构
（一）证券登记结算机构的概念与设立
重点掌握其设立的条件
（二）证券登记结算机构的职能
（三）证券登记结算机构的业务规则
四、证券交易服务机构
五、证券业协会
（一）证券业协会的性质与机构设置
（二）证券业协会的职责
六、证券监督管理机构
（一）证券监督管理机构的职责
（二）证券监管措施
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